ESG &
RÈGLEMENTAIRE

NOTRE APPROCHE

Informations règlementaires

Notre approche ESG (Environnemental, Social et Gouvernance) vise à promouvoir une culture responsable et fédératrice, ainsi que des engagements de transparence au service de la protection de nos porteurs. Nos politiques d’investissement s’appuient sur une gouvernance robuste et la prise en compte d’une approche extra-financière.

RAPPORT LOI ENERGIE CLIMAT

RAPPORT

RAPPORT LOI ÉNERGIE CLIMAT

Publication 2023 (exercice 2022)

L’analyse et la sélectivité constituent le moteur indispensable de notre capacité à construire une vision 360° des entreprises pour nos portefeuilles. Nous considérons notre démarche ESG comme une opportunité d’enrichir notre analyse, notre compréhension des risques et de renforcer nos convictions.

L’article 29 de la loi Energie Climat et son décret d’application ont pour objectif d’aligner et de coordonner le cadre règlementaire français avec les exigences européennes issues de la directive SFDR.

Ce rapport fait état des moyens mis en œuvre par Ellipsis AM pour progresser dans son approche ESG dans le cadre de ses activités de gestion de fonds et de mandats. Il concerne principalement le périmètre obligataire (portefeuilles convertibles & crédit) et dans une moindre mesure celui des dérivés listés, et se base sur l’exercice 2022.

Bonne lecture !

UNE DEMARCHE ESG PROGRESSIVE

2023

Prise en compte de la liste d’exclusion suisse SVVK-ASIR (mines antipersonnel, armes à sous-munition, armes nucléaires)

2022

Utilisation des indices "Paris Aligned Benchmark" (PAB) et "Climate Transition Benchmark" (CTB) au sein du fonds de dérivés sur indices actions

2021

Art 8 - SFDR pour nos fonds convertibles & crédit et prise en compte du risque pays via les listes GAFI

2020

Capacité d’analyse et de notation ESG internalisée au sein du pôle convertible

2019

Signature des UN PRI et intégration des facteurs de risque ESG pour les fonds convertibles

POINT CLÉS

PRI

Ellipsis AM est signataire des UN PRI

( Principes pour l’investissement Responsable des Nations Unies) depuis 2019

100%

de nos portefeuilles qui appliquent une sélection de titres dans leur process de gestion intègrent des critères ESG

100%

de nos fonds ouverts convertibles & crédit sont classifiés article 8 - SFDR*

2022

Approche ESG au cœur des synergies avec le Groupe Kepler Cheuvreux

* SFDR : Règlement européen (UE) No 2019/2088 dit Sustainable Finance Disclosure Regulation.

INFORMATIONS RÈGLEMENTAIRES

POLITIQUES D’ENTREPRISE

Gouvernance de la sociÉtÉ

POLITIQUE DE GESTION DES CONFLITS D’INTÉRÊTS

POLITIQUE DE RÉMUNÉRATION

POLITIQUE DE SWING PRICING

MÉTHODOLOGIE DES PEER GROUP

PRISE EN COMPTE DU RISQUE DE BLANCHIMENT ET DE FINANCEMENT DU TERRORISME

DISPOSITIF DE TRAITEMENT DES RÉCLAMATIONS

SOUS-CONSERVATEURS ET CORRESPONDANTS BANCAIRES SGSS

POLITIQUES D’INVESTISSEMENT

Gouvernance de la gestion

POLITIQUE DE MEILLEURE EXÉCUTION

RAPPORT ANNUEL D'EXECUTION - RTS 28

COMPTE-RENDU ANNUEL RELATIF AUX FRAIS D'INTERMÉDIATION

POLITIQUE SUR LE RECOURS AUX SERVICES D'AIDE AUX DECISIONS D'INVESTISSEMENT

POLITIQUE D'ENGAGEMENT & POLITIQUE DE VOTE